中興通訊和美國政府的出口管制調(diào)查案達(dá)成合解，中興同意支付8.9億美元的刑事和民事罰金，而給美國商務(wù)部工業(yè)與安全局3億美元罰金則被暫緩
中興通訊和美國政府的出口管制調(diào)查案達(dá)成合解，中興同意支付8.9億美元的刑事和民事罰金，而給美國商務(wù)部工業(yè)與安全局3億美元罰金則被暫緩。是否支付，取決于未來七年公司對(duì)協(xié)議的遵守并繼續(xù)接受獨(dú)立的合規(guī)監(jiān)管和審計(jì)。
作為和解協(xié)議的一部分，中興通訊同意支付892,360,064美元的刑事和民事罰金。此外，還有給美國商務(wù)部工業(yè)與安全局300,000,000美元罰金被暫緩。是否支付，取決于未來七年公司對(duì)協(xié)議的遵守并繼續(xù)接受獨(dú)立的合規(guī)監(jiān)管和審計(jì)。
中興通訊董事長兼CEO趙先明表示，“中興通訊承認(rèn)違反美國出口管制相關(guān)法律法規(guī)，愿意承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。公司將繼續(xù)積極致力于變革，并已制定了新的合規(guī)流程及進(jìn)行了重大人事調(diào)整。我們從這次經(jīng)歷中吸取了很多經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，將努力成為出口管制合規(guī)治理的典范，致力于打造一個(gè)合規(guī)、健康、值得信賴的新中興通訊。”
近幾個(gè)月來，中興通訊進(jìn)行了大幅度的變革以創(chuàng)建領(lǐng)先的出口合規(guī)體系，并已采取了以下措施：
?新CEO和公司管理層團(tuán)隊(duì)。中興通訊任命趙先明為董事長兼CEO，并對(duì)高層管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行了重大調(diào)整，管理層的所有成員均肩負(fù)著打造擁有一流出口管制合規(guī)體系的新中興通訊的使命。
?新的合規(guī)管理委員會(huì)。中興通訊成立了由CEO領(lǐng)導(dǎo)的新的合規(guī)管理委員會(huì)，對(duì)公司的制度和流程進(jìn)行重大變革，加強(qiáng)對(duì)合規(guī)管理的重視和支持。
?重組法律及合規(guī)管理部。中興通訊將合規(guī)職能從法律部門分離，建立獨(dú)立的合規(guī)管理部門，增加合規(guī)專業(yè)人士，保證合規(guī)部門的獨(dú)立性。
?任命美國律師為首席出口合規(guī)官。任命美國律師Matt Bell為公司首席出口管制合規(guī)官，負(fù)責(zé)監(jiān)督與推進(jìn)全球出口管制合規(guī)體系的持續(xù)發(fā)展和改進(jìn)。Matt Bell曾為大型跨國公司創(chuàng)建和完善合規(guī)體系，具有豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
?完善《出口管制合規(guī)手冊》。中興通訊發(fā)布了經(jīng)過BIS審查的新的《出口管制合規(guī)手冊》，為員工提供更詳細(xì)的合規(guī)指引。目前，中興通訊要求所有員工每年簽署《合規(guī)承諾書》。
?新的自動(dòng)化工具和流程。中興通訊采用了新的自動(dòng)化管控工具，用于掃描中興通訊及某些子公司的產(chǎn)品發(fā)貨，以符合出口管制要求。該系統(tǒng)可自動(dòng)識(shí)別出受《美國出口管制條例》（EAR）管轄的物品以及受管制的交易相對(duì)方，攔截需要詳細(xì)編碼分析的發(fā)貨，申請(qǐng)?jiān)S可或許可例外。中興通訊將繼續(xù)在自動(dòng)化合規(guī)管控方面加大投入，并將其推廣至全球各地的子公司。
?全球出口管制培訓(xùn)。2016年中興通訊已經(jīng)對(duì)全球45,000多名員工進(jìn)行了與出口管制和制裁相關(guān)的法律法規(guī)及公司相關(guān)政策的培訓(xùn)。2017年中興通訊將繼續(xù)對(duì)全員進(jìn)行通用意識(shí)類培訓(xùn)，并對(duì)關(guān)鍵部門如銷售、采購、研發(fā)和供應(yīng)鏈等開展針對(duì)性培訓(xùn)。
法院批準(zhǔn)司法部的協(xié)議及美國商務(wù)部工業(yè)與安全局簽發(fā)和解命令后，工業(yè)與安全局將建議把中興通訊從實(shí)體清單中移除。
趙先明強(qiáng)調(diào)：“中興通訊已與眾多美國供應(yīng)商建立了良好的合作伙伴關(guān)系，提供了近13萬個(gè)高科技就業(yè)崗位。隨著我們在運(yùn)營上不斷提升效率及強(qiáng)化5G上的創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)力，中興通訊有望取得良好的整體表現(xiàn)。在全球合作伙伴的支持下，公司期望在未來幾年繼續(xù)保持業(yè)務(wù)增長和擴(kuò)張。”
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